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国家实验室对协同创新中心建设的启示

 论文栏目:协同创新论文     更新时间:2015/11/11 10:41:20   

随着我国经济发展和开放程度的日益提升,新提出的创新驱动发展战略在国内理论和技术的原始创新、创新集成以及引进技术的中国化融合创新等方面提出了明确的要求和发展方向,其中协同创新模式就是对创新战略要求的有效实践。美国国家实验室作为美国实验体系的核心部分,代表着在相关领域科技自主创新的整体实力和水平,更是科技创新发展的重中之重,能够有效整合各类资源服务国家创新发展。目前,我国的协同创新中心建设主要集中在各大高校,其形式也多为政府、科研机构与高校的协同创新合作,虽然在重点项目建设攻关方面取得了一定的成就,但其资金渠道和成果转化在面向市场方面还缺乏灵活性和时效性,在协同创新中心的规模化发展方面与先进国家也具有一定的差距。因此,本文通过对美国国家实验室发展历程的回顾和现状描述,探索竞争机制引入对于国家实验室管理和发展的积极影响,研究适合我国高校协同创新中心发展和逐步向国家实验室过渡的科学管理模式,为政府和高校决策提供有效依据。

一、美国国家实验室发展历程、现状和研究意义

目前的美国国家实验室主要成型于二战后,在此之前,美国政府对于科学研究采取顺其自然的态度,并不直接对大学的科学研究进行资助,而是通过莫里尔法案等间接方式支持高等教育发展。这种情况迫使经济萧条时期的美国大学开始主动寻求来自国家和社会的资助,以支撑科学研究发展。随着美国经济的迅速发展和二战中军事科技应用对于战争结果的影响所带来的意识和观念转变,国家对于科技发展和创新的重视和支持程度与日俱增,社会力量对于科技发展的支持也逐步增多,充足的研究经费和各类人才的涌入使大学的实验室研究从传统的单一学科研究模式,转变为综合性、多学科的大科学发展模式,基础实验室规模逐步扩大,具备了形成研究基地性质的国家实验室的先决条件。具有这些成熟的科研条件和外部环境支持后,一批拥有充足经费、大量专业人才和实验设备的国家实验室开始形成,比较著名的有加州大学劳伦斯伯克利国家实验室(LawrenceBerkeleyNational?Laboratory)、橡树岭国家实验室(OakRidgeNa-tionalLaboratory)、芝加哥大学阿贡国家实验室(Argonne?NationalLaboratory)、普林斯顿大学等离子体物理实验室(PrincetonPlasmaPhysicsLabora-tory)、加州理工学院喷气推动实验室(theJetPropulsionLaboratory)、斯坦福大学国家加速器实验室(SLACNationalAcceleratorLaboratory)等。其中比较为人熟知且具有代表性的橡树岭国家实验室,作为隶属于美国能源部的最大的科学和能源研究实验室,在能源基础开发应用、创新解决基础知识和技术领域复杂问题、提升洁净大批能源利用率、恢复和保护环境、确保美国技术领先和国家安全等多个方面发挥着十分重要的作用。该实验室现有雇员3800余人,客座研究人员3000人,每年度科研经费超过10亿美元。目前,美国大约有国家实验室720余个,在美国各个领域的科研创新中发挥着卓越的作用。文献表明,美国的科研机构和研究与开发(R&D)体系可分为四大系统:联邦政府、企业组织、高等院校和其他非营利组织。而美国国家实验室作为国家创新体系中的一支重要的科技骨干力量,承担着全美全部基础研究的18%、应用研究的16%和全部技术开发的13%,研发人员约占全美科学家和工程师队伍的8%。这组数据显示了国家实验室在美国科技创新和进步方面的突出作用,体现了国家实验室的重要地位,也说明了我国进一步发展协同创新中心,进而形成规模化国家实验室的意义。

二、竞争机制引入对于美国国家实验室的积极影响和作用

(一)现有管理和运行模式

科学管理原理明确了标准化和最优化的管理思想,突出了定额分配结合差额绩效、实行内部竞争和激励机制在管理中的作用,同时强调了外部监督和竞争者引入对于事物发展的积极促进作用。在美国国家实验室管理体制中,按照分类管理的形式主要分为三大类:GOGO(Government-OwnedandGovernment-Operated);GOCO(Government-OwnedandContractor-Operated);COCO(Contractor-OwnedandContractor-Oper-ated)。在这三种分类中,前两者政府以出资者的身份出现,主要区别在于是由政府直接进行管理,还是由高校、学术界或企业中被政府选中的承包商进行管理,而第三种模式主要资金来源于企业投入,并由企业直接进行管理,政府只资助部分研究经费。这三种方式各有利弊,GOGO模式便于保密性科技研究,但涉猎领域相对狭窄,如芝加哥大学阿贡国家实验室;COCO模式的商业应用针对性更强,对于固定企业或行业发展更加有利,但相对研究资源薄弱,局限性大。相比二者,GOCO模式更有利于资源的灵活配置和应对国家和社会的广泛需求,如加州大学劳伦斯伯克利国家实验室,这种模式对于我国国家实验室的发展也有更明显的借鉴作用,也是本文研究的重点。

(二)管理体系特点

在美国国家实验室的管理过程中,政府的管理主要呈现三个特点:1.实行严密的目标责任合同制在某一政府职能部门提出该领域科技发展的目标和战略方向后,通过具有法律效力的目标责任合同签订,确保政府对于国家实验室能够有效行使领导权力和进行宏观调控,保证既定研究目标的实现。2.与绩效直接挂钩的拨款制度和国家实验室与承包商之间的互赢模式在定额配给的基础上,适当的绩效考核对于既定科研目标的实现存在积极的促进作用,这既可以保障科研人员的基本生活诉求能够实现,又能够激发其潜在能力,更加专心地投入科研创新工作中,以争取更多的科研经费进行深入研究,同时实现自我价值,获得荣誉感。这种绩效模式只存在于政府和实验室之间,亦存在于政府和承包商、实验室和承包商之间,通过这种绩效模式的相互反馈作用,能够在实验室和承包商之间形成良性的制约和相互影响机制,通过二者在管理和科学研究创新方面的共同发展实现双赢的目的。3.外部竞争机制的引入和有效的监督管理政府职能部门通过竞标等方式促使同类型国家实验室开展科研经费竞争,使得国家实验室在竞争中不断提升自身综合科研、创新和基础研究设备的实力,同时,严格的经费管理和使用监督也是确保科研成果实现的有效方式,对于研究项目的立项审核及经费使用审计十分严格,使经费投入全部用于科研本身,保证科研效果。

(三)运行机制特点

在美国国家实验室的运行过程中,对其发展有着积极推动作用的运行机制主要有四种:1.层次、内容明确的分工责任机制首先这一机制确保管理者和科研人员在科研过程中更好地做好本职工作,这也是衡量其收益和价值实现的基本标准,是科研活动的基础。其次是灵活机动的人事任用机制,它对于不同岗位的人事任用没有过于具体的要求和限制,这使得更多具有某领域或方面能力的人能够在相应的位置进行管理或研究工作,而且可以通过竞争获得认可和提升。2.高度开放、多元化、可共享的科研大平台机制这里的共享重点是指大型先进研究设备的共享,不仅在美国国内的各类科研机构中实现共享,还可以让其他国家使用,提升了科研设备的利用率,特别是部分涉密研究机构的设备,也部分对外共享,这点很值得国内相关管理者思考。3.有效的合作和良性竞争与激励机制通过平台的开放和共享,进一步加深美国国内和国际间某领域科研工作者的合作机会,经合作碰撞出的“火花”激发科研和创新灵感;在注重外部竞争的同时,通过合理的目标完成激励机制,引发实验室或某个研究团队内部的良性竞争,提升科研创新的水平和效率,保证既定目标能够在最短时间内以最高质量完成。

三、关于我国高校协同创新中心管理和运行的几点建议

国家实验室作为国家基础和应用科学理论研究和成果转换的最高平台,在我国存在的时间并不长,作为我国相关领域科技自主创新实力和水平的集中代表,我国首个国家实验室始建于1984年,目前已经建成或正在批准筹建的只有19所。而协同创新中心作为发展模式类似,但具有更高灵活性的创新型科研组织则有了较大的发展,是目前我国创新驱动发展战略的主要载体。不过由于发展时间尚短,我国在政府、学校、社会对协同创新中心的影响及调控,以及自身管理和运行机制体制的构建和研究等方面还处于初级阶段,需要通过对发达国家相关领域先进的管理经验进行学习和借鉴,不断促进我国协同创新中心管理、科研和创新能力的普遍提升。以往研究表明,影响协同创新中心发展的主要因素为物质要素、人才要素和制度要素,这其中物质是科研创新的基本保障,人才是科研创新的灵魂和源动力,而制度是一切科研创新活动得以实现的关键,因此,我国协同创新中心的管理模式构建必须统筹考虑这三方面因素,通过合理的制度制定,保证人尽其才,物尽其用。目前我国协同创新中心发展尚处于初级阶段,主要依靠国家投入,社会资源引入较少,对于市场需求的分析和研究方向调整力度不够,研究内容市场化程度不高,因此,政府和高校对协同创新中心的管理模式应坚持以社会需求为导向,适当引入竞争和激励机制,这对于协同创新中心的发展和运行至关重要。针对具体管理和发展工作,笔者主要有以下三个方面的建议:一是转变管理意识,树立科学管理理念。在确保原有国家和国有科研机构与高校协同创新合作的基础上,协同创新中心的管理者应该转变意识,将研究和发展方向面向市场和民生,主动寻求有实力和创新需求的产业集群或大型企业,对现有项目进行资金和平台支持,保证成果转化的实效性和市场有效性;同时与具有创新发展前景的中小企业加强合作,通过相关优惠政策促进中小企业发展创新,帮助新兴行业尽快形成规模化发展。通过以服务国家整体发展为宗旨,以市场需求为导向的科学管理理念指导高校协同创新中心发展,提高其创新发展活力。二是完善管理模式,建立健全制度机制。首先通过目标责任合同制确保协同创新中心研究效率和目标完成,明确各层次、各职能之间的分工和责任,确保项目顺利完成;其次是实行绩效考评和激励机制,将原有的全资投入变为部分资金投入,剩余资金部分与绩效考核结果挂钩,对于在研究过程中有突出贡献者应及时进行精神和物质奖励;再次是引入外部评价和竞争机制,通过行业内竞争,避免资源垄断,以达到提升研究效率,形成良性互动和循环发展的目的;第四是实行研究资源和部分理论成果国内共享机制,通过资源共享实现国内科研领域创新能力和研究水平的整体提升,增加对外交流,促进共同发展;最后是严格科研经费监管机制,确保科研经费的发放和使用到位,为科研创新提供物质保障。三是健全相关法制,保障各方利益实现。对创新成果如专利、知识产权的保护,以及利益分配的公平保证不能单单依靠法律的约束和政策指导,必须在产学研组织内部建立明确的监管机制,通过明确的责任制合同、内部管理细则的制定和外部非利益相关方的监督实现对各方利益的有效保护,保证创新的积极性,特别是在虚拟模式探索和推进方面,要对其保证机制研究投入更多的时间和精力,确保产学研协同创新模式能够持续健康发展,为国家创新驱动发展战略贡献更多的力量和成果。综上所述,目前国内高校协同创新中心发展取得了长足发展,随着国家的重视和政策倾斜,其发展前景良好。但传统管理模式在良性竞争促进、保证发展和吸引社会资金等方面尚存在着一定的差距,导致发展动力不足,发展空间受限,因此,要求国内高校必须建立科学有效的管理模式,通过自身制度完善和竞争机制引入等方式,促进其长远发展,吸引各方资金建立协同创新平台,逐步实现向国家实验室的发展过渡,为实现创新科研规模化发展奠定坚实的基础。

作者:季亚明 陈伟

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